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中介機(jī)構(gòu)參與軍工企事業(yè)單位改制上市管理暫行規(guī)定

http://www.kblhh.cn 2007-12-14 16:07 來(lái)源：中國(guó)自動(dòng)化學(xué)會(huì)專家咨詢工作委員會(huì)

第一條為規(guī)范中介機(jī)構(gòu)參與軍工企事業(yè)單位改制、上市，根據(jù)《國(guó)防科工委發(fā)展改革委國(guó)資委關(guān)于推進(jìn)軍工企業(yè)股份制改造的指導(dǎo)意見(jiàn)》，制定本規(guī)定。

　　第二條本規(guī)定適用于為承制軍品的軍工企事業(yè)單位及其控股的境內(nèi)上市公司在改制、上市等活動(dòng)中，提供資產(chǎn)評(píng)估、審計(jì)、法律事務(wù)、證券發(fā)行保薦及常年中介服務(wù)的境內(nèi)中介機(jī)構(gòu)。

　　第三條為承制軍品的軍工企事業(yè)單位及其控股的境內(nèi)上市公司提供中介服務(wù)的境內(nèi)中介機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱涉及軍品業(yè)務(wù)中介機(jī)構(gòu)），應(yīng)嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)，并接受國(guó)防科工委的指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查。

　　第四條國(guó)防科工委對(duì)涉及軍品業(yè)務(wù)中介機(jī)構(gòu)實(shí)施資格審查。申請(qǐng)資格審查的中介機(jī)構(gòu)應(yīng)符合以下條件：

　　（一）具有其行業(yè)主管部門(mén)審批認(rèn)定的執(zhí)業(yè)資格；其中涉及證券服務(wù)業(yè)務(wù)的，需具有證券監(jiān)督管理部門(mén)批準(zhǔn)的從業(yè)資格；

　　（二）無(wú)外資參股或外資背景；

　　（三）主要負(fù)責(zé)人及承辦軍品業(yè)務(wù)人員具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍，并無(wú)其他國(guó)家或地區(qū)的永久或長(zhǎng)期居留權(quán)；

　　（四）通過(guò)國(guó)防科工委組織的涉密資格審查；

　　（五）最近十二個(gè)月內(nèi)未受到行業(yè)主管部門(mén)暫停部分或全部業(yè)務(wù)、停業(yè)整頓、吊銷從（執(zhí)）業(yè)資格證書(shū)等處罰。

　　第五條涉及軍品業(yè)務(wù)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提出資格審查的申請(qǐng)，并向國(guó)防科工委報(bào)送包括以下內(nèi)容的書(shū)面材料（一式兩份）：

　　（一）申請(qǐng)書(shū)；

　　（二）主要負(fù)責(zé)人、主要出資人及實(shí)際控制人的基本情況（應(yīng)注明是否有外資參股或外資背景）；

　　（三）章程、最近通過(guò)年審的法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

　　（四）行業(yè)主管部門(mén)頒發(fā)的中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)業(yè)務(wù)人員的從（執(zhí)）業(yè)資格證書(shū)的復(fù)印件；

　　（五）最近二十四個(gè)月內(nèi)獲得表彰獎(jiǎng)勵(lì)及受到處罰的情況；

　　（六）通過(guò)涉密資格審查的文件；

　　（七）國(guó)防科工委要求提交的其它材料。

　　第六條國(guó)防科工委收到申請(qǐng)材料后，應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定；在受理后20個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)作出是否同意的決定。

　　國(guó)防科工委應(yīng)以適當(dāng)形式公布涉及軍品業(yè)務(wù)中介機(jī)構(gòu)名單。

　　第七條涉及軍品業(yè)務(wù)中介機(jī)構(gòu)如有第四條所規(guī)定條件發(fā)生變化的情形時(shí)，應(yīng)及時(shí)向國(guó)防科工委報(bào)告，并自變化之日起20個(gè)工作日內(nèi)重新申請(qǐng)資格審查。

　　第八條涉及軍品業(yè)務(wù)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)按照保密工作要求，與委托單位簽訂保密協(xié)議，落實(shí)保密責(zé)任；對(duì)承辦軍品業(yè)務(wù)人員加強(qiáng)管理并與之簽訂保密協(xié)議；妥善管理各種涉密信息載體并登記造冊(cè)。涉密人員保密協(xié)議、涉密信息載體登記表等應(yīng)報(bào)委托單位備案。

　　第九條涉及軍品業(yè)務(wù)中介機(jī)構(gòu)未經(jīng)委托單位同意，不得以任何形式披露有關(guān)軍品信息。

　　第十條涉及軍品業(yè)務(wù)中介機(jī)構(gòu)在每年一季度末，應(yīng)向國(guó)防科工委報(bào)送上年度涉及軍品中介業(yè)務(wù)情況。在執(zhí)行委托業(yè)務(wù)時(shí)，如發(fā)現(xiàn)委托單位存在明顯違反國(guó)家有關(guān)軍工企事業(yè)單位改制、上市規(guī)定的，應(yīng)及時(shí)向國(guó)防科工委報(bào)告。

　　第十一條中介機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，國(guó)防科工委不再將其列入涉及軍品業(yè)務(wù)中介機(jī)構(gòu)名單：

　　（一）提供虛假材料等通過(guò)資格審查的；

　　（二）通過(guò)資格審查后發(fā)生泄露軍品秘密的；

　　（三）第四條所規(guī)定的條件發(fā)生變化且逾期未重新申請(qǐng)資格審查的。

　　第十二條不再列入涉及軍品業(yè)務(wù)中介機(jī)構(gòu)名單的中介機(jī)構(gòu)，不得簽訂新的涉及軍品業(yè)務(wù)中介服務(wù)合同，并在十二個(gè)月后方能重新申請(qǐng)資格審查。

　　第十三條承制軍品的軍工企事業(yè)單位及其控股的境內(nèi)上市公司，應(yīng)聘請(qǐng)涉及軍品業(yè)務(wù)中介機(jī)構(gòu)為其提供服務(wù)。違反本規(guī)定選擇中介機(jī)構(gòu)的，國(guó)防科工委將責(zé)令其限期改正。逾期仍未改正的，將依照《軍工企業(yè)股份制改造實(shí)施暫行辦法》等規(guī)定給予處罰。

　　第十四條國(guó)防科工委工作人員應(yīng)依法、公正、及時(shí)受理、審查涉及軍品業(yè)務(wù)中介機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)，不得違規(guī)辦理，不得指定中介機(jī)構(gòu)。違規(guī)辦理的，應(yīng)對(duì)直接責(zé)任人員給予行政處分。

　　第十五條為其他承制軍品的企事業(yè)單位提供服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)參照本規(guī)定執(zhí)行。

　　第十六條本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。

相關(guān)新聞鏈接：

國(guó)防科工委：國(guó)有上市公司可收購(gòu)軍工企業(yè)

　　新京報(bào)訊（記者鮑穎）國(guó)防科工委昨日下發(fā)《軍工企業(yè)股份制改造實(shí)施暫行辦法》（簡(jiǎn)稱《辦法》）提出，允許國(guó)內(nèi)上市公司對(duì)軍工企業(yè)進(jìn)行收購(gòu)重組。《辦法》要求，軍工企業(yè)按照國(guó)有獨(dú)資（或國(guó)有全資）、國(guó)有絕對(duì)控股、國(guó)有相對(duì)控股、國(guó)有參股（含國(guó)有股全部退出）等四種類型實(shí)施改制。

　　國(guó)有控股的境內(nèi)上市公司可對(duì)國(guó)有控股的軍工企業(yè)實(shí)施整體或部分收購(gòu)、重組，前提是經(jīng)國(guó)防科工委批準(zhǔn)。

　　對(duì)承制軍品的境內(nèi)上市公司，《辦法》提出特別規(guī)定：控股股東發(fā)生變化前，應(yīng)向國(guó)防科工委履行審批程序；董事長(zhǎng)、總經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)及選聘境外獨(dú)立董事，應(yīng)向國(guó)防科工委備案；如發(fā)生重大收購(gòu)行為，收購(gòu)方持有上市公司5%以上股份時(shí)，應(yīng)向國(guó)防科工委申報(bào)。

　　外資進(jìn)入軍工企業(yè)的領(lǐng)域也得到明確，《辦法》指出，國(guó)有獨(dú)資、國(guó)有絕對(duì)控股的軍工企業(yè)，禁止外資并購(gòu)；國(guó)有相對(duì)控股的軍工企業(yè)，限制外資并購(gòu)；改制為國(guó)有參股的企業(yè)，允許外資并購(gòu)。

中介機(jī)構(gòu)參與軍工企事業(yè)單位改制上市管理暫行規(guī)定

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